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中国政法大学商法学课件第四编 证券法 第三章 证券上市与交易制度。
中国政法大学商法学课件第四编 证券法 第二章 证券发行与承销。
中国政法大学商法学课件第四编 证券法 第一章 证券与证券法概述。
中国证券监督管理会、沪深证券交易所关于规范上市公司非流通股转让的规定对A股市场形成重大影响。本文分析认为，要求上市公司非流通股的转让必须在证券交易所之内进行，其法律依据实际上来源于《公司法》第144条和《证券法》第32、33条存在的条文缺陷，现存的证券交易场所应当至少包括证券交易所、代办股份转让系统以及产权交易所。上市公司非流通股和非上市公司股权要实现流通，首先需要修改《公司法》和《证券法》的有关...
新证券法对民事责任的规定
新证券法 民事责任
2008/2/9
为保护投资者合法权益，新证券法对民事责任制度的规定进行了补充和完善。本文从对新证券法中有关民事责任制度的具体条文出发，在对其进行归纳总结的基础上，具体评析侵权责任模式在新证券法中的体现和运用，并指出其不足和改正的方向。
修改公司法应注意与证券法的协调
公司法 证券法 公司
2008/2/9
证券公司与证券是具有天然联系的经济现象，这种经济上的天然联系也导致公司法与证券法之间存在密切联系。由于我国建立现代企业制度的改革进程和证券市场的运行发展正处于交替进行相互促进的历史阶段，导致公司法与证券法的制定与实施也存在相互促进相互补充的现象。例如，公司法制定时，证券市场已有很大发展，但制定证券法的时机尚未成熟，为促进和稳定证券市场的发展，公司法中就规定了一些本属于证券法的法律规范，如上市条件、...
公司法、证券法修改需要良性协调
证券法 公司法
2008/2/9
公司法、证券法在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露时,两法联系密切,但两法在组织法与交易法的侧重点、利益保护目标和实现机制上有很大区别。 由于种种原因,我国公司法和证券法之间存在错位与冲突的不协调现象,将可能成为资本市场进一步发展的桎梏,协调修改两法十分必要。 在操作层面上,应利用此次公司法、证券法同时修改之机,将有关证券发行、交易的规范布局,作必要的调整。 完善公司法应以规范上市公司...
鼓励与强制之间：美国证券法对前瞻性信息披露的规定
美国 前瞻性信息披露 证券法
2008/2/9
以信息披露的时间着眼点为标准，公司披露的信息可以分为两大类：一类着眼于历史，是对既成事实的陈述，例如公司对过去财务年度的市场占有份额、销售额和利润率的陈述等；另一类着眼于未来，是对将来发展的预期，例如公司对未来经营和盈利状况的预测、对特定资产持续性价值的估计和看法等。在美国，业界将前一类信息称为"历史信息"（historical information），而将后一类称为"前瞻性信息"（forwar...
为场外交易正名：《证券法》第32条亟待修改
证券法 第32条 修改
2008/2/9
从1998年颁布至今，《证券法》已经走过了五个年头。五年时间不算太长，然而在中国证券业这个瞬息万变的领域，却已足以造成很多改变。"世易时移，变法宜矣"，《证券法》的修改已只是时间问题。角度决定一切，一千个观众就有一千个哈姆莱特，对《证券法》的修改意见也是见仁见智，众说纷纭；而在笔者看来，关键是要做到一个加强，一个削弱。所谓加强，是指加强对投资者的保护。证券法的首要目的和宗旨是保护证券投资者的合法权...
论公司法与证券法的立法协调──对公司法中证券法律规范的修改建议
公司法 证券法 立法协调
2008/2/7
公司法是规定公司的设立、组织、运营、解散以及其他对内对外关系的法律规范的总和，[1] 证券法是调整因证券的发行、交易和管理而产生的社会关系的法律规范的总和。在市场经济法律体系中，恐怕没有哪两个法律象公司法与证券法那样，相互之间存在着密切的联系，在《公司法》中存在着证券法律规范，在《证券法》中存在着公司法律规范，已经是一个令人习以为常的法律现象。造成这种现象的原因，首先公司法和证券法的调整对象具有密...
民事责任制度与证券法宗旨的实现
民事责任制度 证券法
2008/2/7
已经实施两年的证券法，在维持证券市场秩序和保护投资者权益方面，发挥了积极的作用。但在证券法的实施实践中，其中隐含的一些制度缺陷也逐渐显现出来。近期证券市场上出现了一些严重侵害投资者权益的事件，虽然证券监管机构依法追究了违法者的法律责任，但受损害的投资者却未能得到充分的法律救济，其原因就在于证券法上的民事责任制度存在严重缺陷。如何完善证券法上的民事责任制度，成为当前证券法研究的重点。 一、证券法上的...
关于《证券法》修改的几点建议
证券法 证券发行 证券上市 证券公司设立条件
2008/2/5
一、关于证券发行问题1.关于预披露制度。我国现行的发行程序是，欲发行公司在接受主承销商辅导之后，直接向中国证监会申请公开发行股票或者可转换债券，中国证监会在受理申请之后，再经过发行审核委员会的审核，然后作出批准或者不批准的决定。如果申请发行证券的公司和证券商以及其他中介机构合谋，在申请文件中弄虚作假，证券监督管理机构有时候很难发现，像"大庆联谊"、"通海高科"之类的案件就是典型的例子，结果造成投资...
【发布单位】安徽省
【发布文号】皖政办〔2006〕12号
【发布日期】2006-02-23
【生效日期】2006-02-23
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】安徽省
安徽省人民政府办公厅转发国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知
(皖政办〔2006〕12号)
各市人民政府，省政府各部门、各直属机构：
经省政府同意，现将《国务院...
【发布单位】国务院国有资产监督管理委员会
【发布文号】国资法规[2005]1428号
【发布日期】2005-11-18
【生效日期】2005-11-18
【失效日期】-----------
【所属类别】政策参考
【文件来源】国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会关于认真学习贯彻执行《公司法》和《证券法》的通知
(国资法规[2005]1428号)
各中央企业：
《中华人民...