搜索结果: 16-30 共查到“审计学 证券”相关记录40条 . 查询时间(0.156 秒)
关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知
2007/7/24
关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序有关问题的通知
证监基金字[2005]101号
各基金管理公司、基金托管银行：
为进一步完善证券投资基金（以下简称“基金”）募集申请审核程序，提高审核效率和质量，促进基金市场健康、规范发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》（证监基金字[20...
信贷资产证券化试点会计处理规定
2007/7/24
第一章 总 则
第一条 为规范信贷资产证券化试点工作，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国信托法》、《信贷资产证券化试点管理办法》等法律及相关法规，制定本规定。
第二条 在中国境内，银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支...
资产支持证券信息披露规则
2007/7/24
中国人民银行公告〔2005〕第14号
为规范资产支持证券信息披露行为，维护投资者合法权益，保证资产支持证券试点的顺利进行，促进银行间债券市场的健康发展，中国人民银行制定了《资产支持证券信息披露规则》，现予公布。本规则自公布之日起施行。
中国人民银行
二○○五年六月十三日
资产支持证...
中国证券业协会发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》
2007/7/24
关于发布《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》的通知
各证券从业机构：
《证券从业人员诚信信息管理暂行办法》已经中国证券业协会三届四次常务理事会审议通过，现予发布，自2005年5月1日起施行。
中国证券业协会
二○○五年三...
中国证券监督管理委员会关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知
2007/7/24
关于证券公司发行短期融资券相关问题的通知
机构部部函[2005]18号
各证券公司：
根据《证券公司短期融资券管理办法》和中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会《关于＜证券公司短期融资券管理办法＞的谅解备忘录》的规定，现就证券公司发行短期融资券资格认可的相关问题通知如下：
一、拟发行短期融资券的证券公...
中国证监会关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
2007/7/24
证监机构字[2004]105号
各证券公司：
为落实《客户交易结算资金管理办法》（中国证监会第三号令）和《关于执行〈客户交易结算资金管理管理办法〉若干意见的通知》（证监机字[2001]121号，以下简称三号令及其通知）要求，进一步加强客户交易结算资金的管理工作，现将证券公司结算备付金账户进行分户管理有关事项通知如下：
一、证券公司应...
证券投资基金管理公司管理办法
2007/7/24
中国证券监督管理委员会令
（第22号）
《证券投资基金管理公司管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，并于2004年8月12日经国务院批准，现予公布，自2004年10月1日起施行。中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。
经2004年8月12日国务院批准，1...
证券投资基金运作管理办法
2007/7/24
第一章 总则
第一条 为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于证券投资基金（以下简称基金）的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。
第三条 从事基金...
合格境外机构投资者证券交易实施细则
2007/7/24
《上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》已经中国证监会批准，现予以发布。自发布之日起施行。
上海证券交易所
2002年12月1日
上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则
第一章 总则
第一条为了规范合格境外机构投资者在上海证券交易所(以下简称本所)从事的证券交易活动，维护证券市场秩序，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》...
关于修改《证券公司债券管理暂行办法》的决定(2004)
2007/7/24
中国证券监督管理委员会令
第25号
《关于修改的决定》已经2004年 10月15日中国证券监督管理委员会第119次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
主 席 尚 福 林
二○○四年十月十八日
关于修改《证券公司债券管理暂行...
日前，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会发布了《关于印发的通知》。《通知》说，为拓宽证券公司融资渠道，支持我国资本市场健康发展，中国人民银行、中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会对2000年2月2日中国人民银行和中国证券监督管理委员会联合发布的《证券公司股票质押贷款管理办法》进行了修订。修订后的《证券公司股票质押贷款管理办法》共八章四十四条，自发布之...
证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》
2007/7/24
第一章 总 则
第一条为规范证券投资基金(以下简称基金)年度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益，根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《管理办法》)，制订本准则。
第二条凡根据《基金法》在中华人民共和国境内公开发售基金份额并依法办理备案手续的基金，其基金管理人应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。
第三条基金管理...
证券公司短期融资券管理办法
2007/7/24
中国人民银行公告[2004]第12号
为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，经商中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会，中国人民银行制定了《证券公司短期融资券管理办法》，现予公布，自2004年11月1日起施行。
附件：《证券公司短期融资券管理办法》
二○○四年十月十八日
证券公司短期融资券管理办法
第一章 ...
证券投资基金销售管理办法
2007/7/24
第一章 总 则
第一条 为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券投资基金（以下简称基金）销售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构（以下简称代销机构）宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。
第三条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券...
《证券法》修改工作启动
证券法
2007/7/24
《证券法》修改起草组日前宣告成立，这标志着广为市场关注的《证券法》修改工作开始启动。据悉，此次修改工作以推进我国资本市场改革开放和稳定发展、保护广大投资者的合法权益为目的，从实际出发，针对证券市场存在的诸多问题，在充分调研、广泛听取各方意见的基础上进行。证券种类涵盖的范围、债券市场的发行管理、市场体系多层次问题、证券交易制度、保证金管理、上市公司股东管理、券商融资、证券市场对外开放、民事法...