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证券投资基金公司内部控制规范：社会属性和中国框架
证券投资基金公司 内部控制规范 社会属性 中国框架
2018/12/29
证券投资基金未能充分发挥其预期效应，既有市场环境和外部监管的原因，也有证券投资基金内部控制的原因。现有证券投资基金内部控制基本规范与当前情形有所脱节，需要从理论层面和制度层面进行规范和完善。通过分析内部控制具有的技术属性和社会属性，以COSO内部控制整合框架（2013）为技术工具，以我国现有企业内部控制制度规范和证券投资基金公司内部控制制度规范互为补充，尝试提出我国证券投资基金公司内部控制整合框架...
机构投资者、声誉机制与证券分析师乐观性
机构投资者 基金重仓 声誉机制 证券分析师乐观性
2018/7/20
以2004 ~ 2015年沪深A股上市公司为对象，研究证券分析师与机构投资者之间的利益关系对证券分析师乐观性的影响以及证券分析师声誉对该影响的缓解作用。研究发现：证券分析师与机构投资者之间的利益关系确实能够增强证券分析师乐观性，如果基金公司在上期向证券公司支付了分仓佣金，则证券分析师在本期将会对该基金持有的重仓股票发布更乐观的评级报告；证券分析师声誉能够有效地缓解证券分析师与机构投资者之间的利益关...
2015年9月15日下午，由我校和中国金融技术研究院共同主办的“资本市场与民族地区经济发展研讨会暨《中国证券简史》首发式”在我校文华楼一层报告厅举行，与会专家学者围绕当前民族地区经济发展形势以及如何实现资本市场与民族地区经济发展对接等问题进行了研讨交流。
现行《证券法》颁布多年，已跟不上资本市场发展的需要，主要存在以下问题：“证券”调整范围过窄，一些影响市场发展的重要问题及创新业务未纳入规制，惩戒力度过轻，投资者保护规制不清，行政执法与司法缺乏有效衔接，执法手段不足等。本文在深入分析《证券法》存在问题的基础上，从监管视角提出了完善措施。
我国证券期货业上市公司高管薪酬与企业绩效的实证分析
证券期货业 高管薪酬 企业绩效 实证分析
2011/8/26
本文分析了我国证券期货业上市公司高管薪酬现状，利用回归分析证明证券期货业上市公司高管薪酬与企业绩效之间的相关性，进而为探析上市公司高管薪酬影响因素的研究提供依据。
2004年以来，高风险证券公司相继出现问题，进而被行政接管或托管，从目前的进展趋势看，2005年上半年有望完成对德隆系证券公司、南方证券、闽发证券、汉唐证券等证券公司的最终处置；根据目前的证券公司经营状况，2005年还可能会出现多家经营失败的证券公司以不同的方式被处置的情况。证券公司的退出机制开始引起关注。
证券公司个人客户关系管理的策略研究
客户关系 证券公司
2008/7/9
一、确定价值细分指标
1、客户的现实贡献度。贡献度=佣金+利差
2、客户的潜在贡献度：是指客户生命周期利润中的未来利润，即客户在将来可能为证券公司带来的贡献的总现值的相对大小。由于对客户未来贡献的测算缺乏充足的数据支持，因此本文采用趋势外延法，将客户历史上的贡献度转变为指数作为未来贡献即潜在贡献度的替代衡量标准。
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新证券法将拓展券商业务空间
证券法
2007/8/1
近期十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了《中华人民共和国证券法(修订)》。我们认为新证券法的推出将成为优质券商进一步健康发展的新契机，并将为券商的各项业务发展带来新的机遇和挑战。 新证券法充分考虑了法律运行的现实环境和证券市场与证券业发展的现实需要，加大了管制的放松力度。这主要体现在以下几个方面: 其一，混业经营已成为国际金融业发展的主流趋势，而随...
商业票据证券化的策略选择
2007/8/1
资产证券化是指将一组流动性较差但能够产生可预见的、相对稳定的现金流的金融资产集中起来，通过结构性重组，将该组资产的预期收益权转变为可在金融市场上出售和流通、信用等级较高的债券型证券的技术和过程，其实质是金融资产以证券形式进行转让。商业票据证券化是指以还款期限和还款条件明确、能够产生可预见的稳定现金流但缺乏流动性的应收账款为标的，在金融市场发行可流通有价证...