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证券公司利益冲突防范机制相关问题探微
证券公司 利益冲突 防范机制
2018/11/16
证券公司在经营管理中面临多种利益冲突，利益冲突的滥用，如内幕交易、老鼠仓、利益输送等违法违规行为极大地动摇了证券行业诚信的根基。对于持有多个牌照的综合类证券公司而言，利益冲突产生的原因源于证券公司的两个多样性：一是业务角色的多样性，一是客户群体的多样性。针对证券公司利益冲突的外部规制和内控机制存在的问题，笔者提出如下建议：第一，明确信息隔离墙制度的法律抗辩效力；第二，建立行业公认的利益冲突自律管理...
基于因子分析法的我国上市证券公司盈利性分析
基于因子分析法 上市证券公司 盈利性
2010/4/9
截止2009年7月1日，在我国A股市场上市的证券公司已达9家。早在2007年，中国证监会证实我国将恢复审批成立新的合资证券公司。证监会的相关官员也表示将有序、稳步上调外资在合资证券公司中的上限。面对国外证券公司强有力的挑战，提升竞争力是当务之急，而盈利性作为衡量银行竞争力的重要指标之一，对它进行科学的度量并对其影响因素进行分析是必要的。但总的来说，国内对证券公司盈利性的评价与分析大多停留在原理的阐...
我国证券投资基金治理结构的现状分析及对策
证券投资基金 治理结构 独立董事
2008/2/15
我国证券投资基金自1997年以来一直呈现快速发展之势，但也有许多不成熟之处，由于完善的治理结构才是我国基金业赖以生存和发展的基础，因此本文从基金治理架构缺陷问题、基金持有人的监督效果问题、基金托管人的独立性问题和基金的外部市场环境规范问题四个方面，综合分析了我国证券投资基金治理结构的现状，并从完善基金法律制度、发展基金的外部竞争市场、充分发挥独立董事作用及健全基金经理报酬机制等方面，讨论了改善我国...